申万宏源申万宏源大赢家今天

尊敬的投资者：

科创板首支存托凭证（CDR）“九号有限公司（简称：九号公司）”已于近期完成发行申购并即将在上市交易。存托凭证是我国资本市场的一个全新证券品种，为了有效防范存托凭证申购、交易风险，请您特别关注并认真了解与存托凭证申购、交易相关的下列事项：

一、存托凭证的定义

存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益的证券。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。您在参与存托凭证申购、交易前，应当充分关注存托协议的具体内容，充分知悉存托凭证与基础证券所代表的权利在范围和行使方式等方面的差异，知悉在交易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制等。

发行人、存托人和存托凭证持有人通过存托协议明确存托凭证所代表权益和各方权利义务。您买入或者持有存托凭证，即被视为自动加入存托协议，成为存托协议的当事人，应当按照存托协议约定的方式行使权利，并履行相应义务。

二、关于科创板存托凭证的申购和交易权限

根据上海证券交易所相关业务规则，如您已在我司开通科创板交易权限，在充分了解拟参与申购或交易的存托凭证相关信息及风险后，即可通过我司手机APP、PC客户端等方式参与科创板存托凭证的申购或交易。

三、关于存托服务费

根据存托协议约定，存托人向存托凭证持有人提供建立并维护持有人名册，向存托凭证持有人发送通知等文件，参加股东大会并根据存托凭证持有人意愿行使表决等权利，向持有人派发红利、股息等服务，将委托中国登记结算公司向存托凭证持有人逐日收取存托服务费（具体收取标准以存托协议为准）。

参与存托凭证的申购和交易，除需承担与股票申购和交易相同的费用外，您作为存托凭证的持有人，还需承担存托服务费。为避免因存托服务费扣款可能导致的账户透支问题，请您在参与存托凭证交易时提前做好相应的资金安排，确保账户留有足额可用资金以备缴纳存托服务费。

特此公告。

申万宏源有限公司

申万宏源西部证券有限公司

2020年10月21日

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