第三章 交易费用理论一个没有交易费用的社会，宛如自然界没有摩擦力一样，是非现实的。------G.斯蒂格勒 第一节 交易费用的含义　　　　及其存在的原因 一、“交易”含义及其发展 1、亚里士多德对交易的论述三种致富术：交易、畜牧业以及矿业、木材采伐业三种交易：商业交易、金融交易、雇佣制度 　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　------《政治论》 2、康芒斯对“交易”的论述 （1） 交易是人类经济活动的基本单位 （2）交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移。 （3） 交易是不断的、反复的，具有必然性,类似于天然规则。 关于交易的类型 买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。（司法上的强制执行）对康芒斯交易理论的评价 康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，并区分了三种类型的交易。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价。 3、科斯对交易概念的论述 科斯对新古典的质疑：既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？既然市场交易不存在费用，人们为什么还要组建企业，以便在企业内部由企业家来配置资源？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？ （1）存在市场交易和“企业内部的交易”（或“由企业家组织的交易”、“被组织的交易”）两种特性的交易。 （2）在多数场合是指较狭义的市场交换。 （3）企业内部交易主要指在企业内部通过管理职能进行的资源配置过程。这一过程是对市场过程的替代。 科斯：“市场的运行是有成本的，通过形成 一个组织，并允许某个权威（一个企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。” 4、威廉姆森对交易概念的论述“当一项物品或劳务在技术上可分结合部（）发生转移时，交易就发生了。”5、诺斯对交易概念的补充 （1）交易在逻辑上和在历史上都有一个自然发展的过程，存在人格化交易和非人格化交易两种形式。 （2）人格化交易建立在个人之间相互了解基础上的交易，专业化与分工处于较低水平；非人格化交易发生在专业化与分工处于较高水平的时期，当事人之间的信息不对称，机会主义的行为必然出现。 （3）人格化交易的主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式制度；非人格化交易的主要约束形式是正式制度。 二、交易费用的含义及其产生的原因 1、科斯：1937《企业的性质》：交易费用是利用价格机制的成本；同时，企业组织作为市场的替代同样存在内部“管理费用”。1960年《社会成本问题》：第一次明确提出“市场交易成本”的概念。（1）将交易费用概念一般化：包括度量、界定和保障产权的费用；发现交易对象和交易价格的费用；讨价还价、订立合同的费用；督促交易条款严格执行的费用。 （2）探讨了产权、交易费用和资源配之间的关系，提出了著名的“科斯定理”。（Coase ）谈判要进行，契约要签订，监督要实行，解决纠纷的安排要设立，等等，（这些费用后来被称为交易费用，即交易费用是谈判、签约及履行合同的费用。）------- 科斯1991年获诺贝尔奖的感言 2、威廉姆森：主要见于1975年出版《市场与等级结构》和1985年出版的《资本主义的经济制度》。 （1）交易费用是“经济系统运转所要付出的代价或费用”。从契约的角度出发，交易费用可分为“事前的”和“事后的”两种。事前的交易费用是指起草、谈判、保证落实某种契约的成本，也就是达成合同的成本。 事后的交易费用是交易已经发生之后的成本。一是当事人想退出某种契约关系所必须付出的费用；二是交易者发现事先确定的价格等合同条款有误而需改变所必须付出的费用；三是交易当事人为政府解决他们之间冲突所付出的费用，如法院费用；四是为确保交易关系的长期化和持续性所必须付出的费用。 （2）论证了交易费用产生的原因：由交易要素和人的因素引起。 a.与特定交易有关的因素：资产的专用性、不确定性 、交易频率。 b.人的因素：这是一种新的人性假设。现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。 “契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。 3、诺斯：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。” （1）商品和服务的多维属性如，购买汽车时对汽车质量的了解有限、 聘用人员 （2）信息不对称和人的机会主义动机 （3）分工与专业化程度分工和专业化程度大幅度提高，因而使生产费用下降，但由于交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称，欺诈、违约、偷窃等行为不可避免，又会使市场的交易费用增加。 4、弗鲁博顿和芮切特（E.G., R.)：交易费用是“使用真实资源所需要的资源。”交易费用的典型情形是“使用市场的费用和企业内部发号施令的费用。”市场型交易费用“固定”交易费用 管理型交易费用 政治型交易费用“可变”交易费用 * * ——另一个透视世界的角度 典经济学说， 利益的 根本 调 康芒斯：《制度经济学》，72-73页。 系的单位， 位是“ 康芒斯，73-74页。 康芒斯，74页。 康芒斯，75页。 上级对下级 少数个人 或者州长 里， 的组织 ， 庭，或者 者征税 H. Coase(born 29, 1910) E. (born 27, 1932)交易由它的维度来限定，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。 威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2004年版，8页。 面 开 器 威廉姆森：《资本主义经济制度》，70页。 个 计 谎、偷窃 还 威廉姆森：71-72页。 如：中国近年才关注的“个人信用记录”。如何认定“不良记录”？不良记录的期限是多长？怎样消除不良记录？